中小企业创新状况及影响因素研究

　　【编者按】　近年来中国正处于经济转型阶段，对于创新的需求越来越高，寻找影响创新的因素是目前众多研究的热点。而中小企业作为创新的主力军，则成为了重点研究对象。本期信息速递对天津市中小企业的创新状况展开了详细的调查，通过访谈、问卷等方法收集了天津市1087家中小企业的创新状况数据。通过对数据进行统计分析，从企业家、人力资本、财务资本、创新组织、社会资本、外部环境六个方面建构了企业创新影响因素的模型，并基于此提出政策建议。

　　一、中小企业创新问题

　　根据工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部制订的《中小企业标准》，中小型企业须符合以下几个条件之一：职工人数2000人以下，或销售额30000万元以下，或资产总额为40000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3000万元及以上，资产总额4000万元及以上;其余为小型企业。

　　据统计，中小企业占我国企业总数的98%以上，对GDP的贡献大约占六成，税收贡献约40%，同时解决大约75%就业。因此在当今升级转型的大背景下，如何提高中小企业创新能力，增强中小企业的竞争能力，成为国民经济发展战略的重要内容。

　　目前，天津科技型中小企业的数量从2010年1.25万家增至目前的7.18万家，其中70%科技型中小企业、85%科技小巨人企业集中于新能源、生物医药、节能环保、高端装备制造等战略性新兴产业领域。天津市中小企业发展创造了全市60%以上的利税、70%以上的增加值、85%以上的就业岗位，在全市经济发展过程中发挥着重要作用。

　　二、问卷指标体系、方法和数据来源

　　此次调查遵循以下研究步骤：通过对文献及相关理论的阅读与分析，深化对研究主题的理解，细化研究问题，提出初步理论构架和研究模型。根据理论构架，初步确定研究方向，设计具体的研究方案。基于初步的理论模型，准备访谈提纲和访谈问题，对企业负责人和员工进行针对性的访谈。根据访谈的结果，细化并确定最终的理论模型，提出具体的研究假设。针对研究假设，选择合适的研究样本，在编制或修订量表的基础之上，进行问卷调查，以检验研究假设和理论模型。最后，根据实证研究结果，撰写研究报告和论文，对研究问题进行阐述、分析和进一步的讨论，提出相应的对策和建议。

　　（一）抽样过程

　　对天津市中小企业进行大规模多来源数据的取样。问卷指标中有负责人主观性的评价，也有财务人员对客观绩效的报告。目标总体为天津市具有独立法人资格的全部科技型中小企业，涉及第一、二、三产业中的12个重点行业和4个成长阶段。

　　天津市科学技术委员会科服网（）提供的科技型中小企业名录单位数约为6.1万家。经与天津市统计局企业名录核准，与全国企业创新调查天津地区企业名录排重，存续且不在全国企业创新调查范围内的科技型中小企业约4.7万家。本次抽样调查使用此4.7万家企业作为抽样框，以保证名录质量。

　　（二）创新指标

　　此次调查主要通过问卷调查获取数据，通过对文献的回顾，建立了初步的问卷框架和具体的调查指标，如表1所示：

表1 创新调查问卷框架

　　（三）样本情况介绍

（责任编辑：晨鸿）