尊重专业人才、引领行业文化、夯实高质量发展(2)

　　为更好地推动辖区证券期货基金行业高质量发展，自2018年8月初以来，新疆证监局深入合规风控内控的核心层面，从“从业人员、行业文化和发展机制”入手，以新疆证券期货业协会为协作平台，指导其实施合规风控、信息技术、投行、资管等四类专家库建设，以点带面推进行业的人员队伍和文化建设，夯实高质量发展的基础。

　　一是由新疆证券期货业协会向辖区证券期货基金经营机构下发函件，明确入选专家库的标准，鼓励法人机构、分公司、营业部等各类经营机构推荐具备一定工作经验和资质的专业性人员。经统计，共计91家机构、168人申报入库，其中合规风控类69人、信息网络安全类22人、投行类31人、资产管理类46人。

　　二是通过辖区合规工作会，向辖区证券期货经营机构开诚布公地介绍专家库建设的必要性和意义，明确专家库的功能和协作机制，形成良好的舆论氛围。今后将根据自律和行政监管工作的需要，发挥行业专家的特长，邀请相关专家共同参与现场检查、纠纷调解和专业技术咨询等活动，形成自律监管、行政监管和经营主体之间的良性互动，逐步凝聚行业共识，构建相互学习、共同成长的机制。

　　三是创新行业的民主监督机制，鼓励行业专家通过协作了解自律、行政监管情况，对自律行为和行政行为进行监督，参与民主评议。

　　通过行业专家库的建立和后续协作，有利于引导新疆证券期货基金行业形成“尊重知识和专业，强化合规和风控”的价值观和经营理念；有利于培育健康的行业文化和职业道德，形成“能者上、平者让、庸者下”的行业共识，促进从业人员的良性竞争和行业的规范有序发展；有利于充实自律监管、多元化纠纷调解力量，实现行业经营主体、自律组织和监管部门在服务实体、防范风险、规范经营、脱贫攻坚等多领域的协同和进步。

　　下阶段，新疆证监局将进一步借鉴相关成熟经验，解放思想，广开言路，及时总结和适时调整，调动各方的主动性、积极性和创造性，通过专家库有关工作的开展，以点带面协同地推进行业监管和服务工作，保障辖区资本市场高质量发展。

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责任编辑：zfs

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