 从职责定位上讲，拟上市企业应树立以下几点意识： 1．不能因为上市工作耽误经营，这个意识非常重要。上市虽然是阶段性重点工作，但仍不能因为此项工作而耽误了公司的日常经营，因为上市是要以企业的正常经营、是要以经营业绩作为基础和保障的。 2．企业方成立的“上市工作小组”，一定要注意人员健全。人员上一定不能只是董秘、财务总监、证券事务代表，还要有在企业中有威望、熟悉各方面情况的负责人，财务部门、办公室部门、研发部门、销售部门、采购部门等这些部门负责人或熟悉此方面情况的人员也要参与其中。这样，一方面提高沟通效率，不必事事都要董秘或证券事务代表转述；另一方面各中介机构也能得到最直接的一手信息。另外，有些企业在启动上市进程时，还未配备董秘或证券事务代表，董秘和证券事务代表是上市推进过程中的重要人员，企业应当尽快配备充实，这也是人员健全的重要内容之一。 上市是个战略问题，实施战略需要非常具体的工作，不要以为上市全是大问题的解决，其实，都是一点点解决、做出来的，因而，企业成立一个强有力的上市小组是非常必要的。 3．切实执行“团队纪律”。企业及各中介组成了一个团队，是团队就要有团队纪律。订立“团队纪律”是“领队”的职责，但维护这个纪律或者敢于践踏这个纪律的往往也是企业的领导人员，上市工作小组中的企业领导应当带头奉行团队纪律，才能使这些纪律得以真正落实。 4．真实，是对企业提供资料和说明最重要的要求，也是不能突破的底线要求。发行上市审核，已转向以信息披露为中心的审核，淡化了对企业盈利能力的实质性判断，这更要求企业提供材料来不得半点水分。此外，如果企业故意提供虚假资料，一旦查实，构成欺诈上市将可能面临刑事处罚，而不仅是三年内能不能报材料这么简单，这既是对企业自身和高管自己负责，也是对他人、对社会负责。 5．对外提供文件必须经过内部复核。在企业上市过程中，企业需要提供大量文件资料，这其中经过内部复核是非常必要的，否则企业中起草人写的内容可能与高管的理解差别很大。如果出现这种问题，常常是只有到最后与高管讨论招股说明书时才会发现这个问题，这样就会造成很大的弯路。其他中介机构对外提供文件或意见时也应进行内部复核，而不能直接由一线人员或具体执行人员对外提供。 、 6．企业要注意维护各中介机构人员，包括项目组的一般人员，尤其是各家中介机构项目负责人的权威。企业一定要意识到，各家中介机构人员本质上所谓的“权威”是靠发行人的实际控制人树立的，如果企业领导人员不注意这点，甚至动不动就发火，会打击中介机构人员的积极性（项目组一般人员不能说会不来企业现场了，但工作积极性和主动性难免会侩小很多；而中介机构项目负责人的工作时间自主性很强，企业伤害了其积极性，来企业和为企业考虑的事项就会无形中少很多，也正所谓“女为悦己者容，士为知己者死”，项目会照样推进，但积极性和主动性会很难不受影响，无论是哪家中介机构人员，都不应受到无谓的伤害，中介机构人员毕竟不是你企业的员工），企业对此点一定要有意识。 7．人员融合，需要一个过程。在项目推进的初期，作为甲方要有意：意识创造机会促进各方互相融合、熟悉。在经过项目初期阶段之后，作为“领队”的券商，则更要有意识促进各方的融合。 8．切实执行各中介机构安排的由企业负责的工作。企业所负责的工作中，有很大一部分是由企业提供材料，在此 （责任编辑：职场达人） |
