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（五）投资者逾期未办理回售登记手续或办理回售登记手续不符合相关规定的，即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。投资者办理回售登记手续完成后，即视为投资者已经行使回售权，不得撤销。 （六）投资者回售本期债券，回售金额必须是人民币1,000元的整数倍且不少于1,000元。 （七）发行人依照登记机构和有关机构的登记结果对本期债券回售部分进行兑付。 （八）投资者未选择回售的本期债券部分，债券票面利率以发行人关于是否上调本期债券票面年利率以及上调幅度的公告内容为准。 第九条 发行人基本情况 一、发行人基本情况 公司名称：湖南高新创业投资集团有限公司 住所：长沙市天心区城南西路1号省财政厅综合楼9、10楼 法定代表人：黄明 注册资本：20亿元 企业类型：国有独资有限责任公司 发行人是2007年经《中共湖南省委办公厅、湖南省人民政府办公厅关于设立湖南省高新创业投资有限责任公司有关事项的通知》（湘办[2007]26号文件）批准成立的全省首家省级国有独资创业投资机构，属省管企业。 截至2012年12月31日，发行人经审计的资产总计204,788.53万元，负债总计80,174.77万元，所有者权益合计124,613.76万元，资产负债率为39.15%。近三年，发行人累计实现营业总收入23,785.89万元，实现净利润14,961.98万元。 二、发行人历史沿革 目前，发行人持有湖南省工商行政管理局颁发的注册号为430000000008634的《企业法人营业执照》，发行人的住所为长沙市天心区城南西路1号省财政厅综合楼9、10楼，法定代表人为黄明，注册资本为人民币20亿元，实收资本为人民币10.6371亿元。企业类型为国有独资有限责任公司，经营范围为：创业投资及其代理、咨询、顾问、管理服务；从事创业投资相关的衍生业务、资本经营、投资业务。 三、股东情况 发行人是经中共湖南省省委、省人民政府批准成立的国有独资公司，出资人是湖南省人民政府，出资比例占发行人注册资本的100%。 四、发行人公司治理情况 发行人建立了符合法律法规要求的规范化公司治理结构。根据《湖南高新创业投资集团有限公司章程》，湖南省人民政府为公司出资人；公司不设股东会，由出资人授权公司董事会行使股东会的部分职权；公司依法设立董事会，董事会对出资人负责，是公司的决策机构，董事会设董事长1名。公司设总裁1名，由出资人决定，董事会聘任或解聘，总裁对董事会负责；公司设监事会，公司监事会对出资人负责，设监事会主席1名。 五、发行人组织结构 六、发行人主要子公司情况 截至2012年12月31日，发行人纳入合并报表范围的子公司基本情况如下： 表9-1 发行人与其下属公司投资关系一览表 第十条 发行人业务情况 发行人是湖南省委，省政府批准成立的国有独资创业投资机构，主要职能为通过直接投资与基金投资两种运营模式，围绕先进制造、生物医药、电子信息、新材料、新能源等高新技术领域和战略性新兴产业开展创业投资及相关衍生业务。从总体来看，发行人所处行业为创业投资（VC）行业。 一、发行人所在行业现状与前景 （一）创业投资（VC）行业简介 创业投资（venture capital）是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。与一般的企业投资不同，创业投资不仅投入资金，而且利用投资机构长期积累的经验、知识和信息网络帮助企业管理人员更好地经营企业。所以，创业投资机构就是从事为以成长期、孵化期的企业提供融资活动的机构。 （二）我国创业投资（VC）行业的现状和发展前景 进入2012年，中国创业投资市场步入大浪淘沙时期，各路机构无不面临来自内部和外部的双重考验。根据创业投资与私募股权领域的权威研究机构——清科研究中心发布的数据显示：2012年中外创投共新募基金252支，新增可投资于中国大陆的资本量为93.12亿美元，同比出现大幅下滑，单支基金规模更是缓落至历史底位；投资方面，全年共发生1,071起投资交易，其中披露金额的959起案例的投资总额73.20亿美元，较去年分别下降28.8%和43.7%。尽管较中国创业投资历史最高峰的2011年有所降低，但相比前几年，仍呈现增长态势。特别是随着宏观经济的逐步转暖，2012年下半年以来，VC市场投资出现好转趋势；退出方面，全年共有246笔VC退出交易，其中IPO退出144笔，IPO仍然是主要的退出方式。 （责任编辑：职场达人） |
