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（三）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见；对中国证监会及其派出机构、自律组织要求进行合规审查的申请材料或报告等进行合规审查并签署合规审查意见； （四）对公司和员工的经营管理和执业行为的合规性进行监督检查； （五）协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度； （六）提供合规咨询、组织合规培训； （七）指导和督促公司相关部门处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报； （八）向董事会、总裁报告公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况； （九）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向董事会和总裁报告，提出处理意见，督促整改，并同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告，公司未及时报告的，应按规定直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告； （十）及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项，配合中国证监会及其派出机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况； （十一）法律法规和准则规定的以及公司董事会要求的其他合规管理职责。 第一百九十六条合规总监的履职保障： （一）公司召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规总监要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规总监；合规总监有权根据履职需要参加或者列席有关会议，调阅、复制相关文件资料； （二）合规总监根据履职需要，有权要求公司有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况； （三）公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作； （四）公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构及各层级子公司应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责； （五）合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担； （六）董事会在对合规总监进行年度考核时，应当就其履职情况及考核意见书面征求公司住所地中国证监会派出机构的意见；合规总监工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数。 第一百九十七条公司高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第七章监事会 第一节监事 第一百九十八条监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事总人数的三分之一。 第一百九十九条公司监事会、单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以向股东大会提名监事候选人。 公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的三分之一。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。 公司单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。 第二百条本章程有关董事、董事长任职条件的规定适用于监事、监事会主席。 第二百零一条本章程中有关董事选举、更换、辞职、义务等规定，适用于公司监事。 公司股东单独或与关联方合计持有公司百分之五十以上股份时，在公司的监事选举中实行累积投票制度。 公司董事、高级管理人员及其直系亲属和主要社会关系不得担任监事。 监事、监事会主席在取得任职资格前不得行使职权。 第二百零二条监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第二百零三条监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 第二百零四条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第二百零五条监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，也不委托其他监事出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。 第二百零六条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第二百零七条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二百零八条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第二百零九条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二百一十条公司应当采取措施切实保障监事的知情权、薪酬和活动经费，为监事履行职责提供必要的条件。 第二节监事会 第二百一十一条公司设监事会。监事会由七名监事组成。 （责任编辑：晨鸿） |
